培训内容:
课程背景CourseBackground:
近年来，合规已逐渐成为企业关注的热点。广义的合规涵盖企业经营的方方面面，狭义的合规则主要指反商业贿赂。随着中国反腐力度的不断加强，如何降低商业贿赂给企业带来的法律风险，已成为企业关注的重中之重。
本课程中，我们特邀工商合规专家全开明律师来为我们层层深入解读“反商业贿赂”的各项规定，以案例为依托，为大家厘清企业商业运作的尺度以及风控操作要点。
课程大纲
前言商业贿赂热点透视
案例分析：西安利之星案件回顾及分析
讨论：1.金融服务费能被认定为商业贿赂吗？
2.西安利之星会被处以哪些行政处罚呢？
3.日常发票合规需要注意哪些事项？
第一部分：大数据下的合规形势
PartOne:Complianceinthecontextofbigdata
一、国家监察制度顶层设计完成
Thetop-designofnationalsurveillancesystemhasbeencompleted
1.“高压反腐”已成新常态
“Intensifiedcombatwithcorruption”hasbecomeanewnormal
2.东南沿海地区的反贿赂执法相对活跃
Anti-corruptionisenforcedvigorouslyinthesoutheasterncoastalareas
二、行政执法的数据分析
Analysisofdatarelatingtoadministrativeenforcement
1.江、浙、沪地区的行政执法最为频繁
AdministrativeenforcementismostfrequentlyperformedinJiangsu,ZhejiangandShanghai
2.旧《反不正当竞争法》下的行政处罚多为从轻处罚
MostadministrativepunishmentsaccordingtothepreviouseditionoftheLawagainstUnfairCompetitionaregenerallylenient
3.违法所得的计算方式不统一，半数以上案件的违法所得低于20万元
Calculationofillegalincomeismadeinanon-unifiedmanner,andinmostcasestheamountofillegalincomeisnomorethanCNY200,000
三、刑事执法的数据分析
Analysisofdatarelatingtocriminalenforcement
1.东南地区的刑事执法相对活跃
Criminalenforcementisrelativelyactiveinthesoutheastregion
2.打击腐败仍是刑事执法的重中之重
Combatwithcorruptionremainsafocusofcriminalenforcement
3.贿赂类犯罪的执法趋势是打击行受贿并重
Enforcementagainstcrimesofbriberytendstohaveequalemphasisongivingandtakingbribes
第二部分：商业贿赂基本范畴
PartTwo:Generalcategoryofcommercialbribery
一、《反不正当竞争法》规定的新旧概念
NewandoldconceptsdefinedintheLawagainstUnfairCompetition
1.商业贿赂的本质属性
Essentialattributesofcommercialbribery
2.认定商业贿赂考量因素
Considerationsfordeterminationofcommercialbribery
二、商业贿赂的主体
Subjectsofcommercialbribery
三、商业贿赂的财产性利益表现形式
Formsofpropertyinterestsincommercialbribery
四、商业贿赂与相似行为的关系
Relationshipbetweencommercialbriberyandsimilarbehaviors
1.回扣Rebate2.折扣discount3.佣金commission4.附赠annexedgift
五、商业贿赂涉及的法律责任（详解）
Legalliabilityinvolvedincommercialbribery(indetails)
1.民事责任Civilliability2.行政责任administrativeliability3.刑事责任criminalliability
附：商业贿赂罪量刑标准—行贿量刑标准
Annex:Criteriaforsentencingcrimesofcommercialbribery–Criteriaforsentencingcrimesofgivingbribes
第三部分：重点行业与“商业贿赂”
PartThree:Relevantindustriesand“commercialbribery”
（此部分为全案例解读，根据参会公司类型课前再做调整）
(Inthispart,casesareanalyzed.Adjustmentcanbemadebeforethelectureconsideringthetypesofparticipatingcompanies)
第四部分：商业贿赂重点问题解读
PartFour:Analysisofkeyissuesincommercialbribery
一、穿透原则是不是一杆子捅到底呢
Doesthe“penetration”principleapplyinallcases
1.学校受全体学生委托与校服供应商签订校服购买合同案例
Caseanalysis--Someschoolsignapurchasecontractonbehalfofallstudentsintheschoolwithaschooluniformsupplierforpurchasingschooluniforms
2.穿透原则”的适用条件
Conditionsforapplicationofthepenetrationprinciple
3.律师点评
Lawyer’scomments
二、可以向交易相对方支付回扣吗
Isitlegaltoofferanyrebatetoanytransactioncounterparty
1.法律释义
Legalconstruction
2.妇幼保健院耗材案
Caseanalysis-Maternalandchildhealthhospital’sconsumables
3.向交易相对方支付回扣在新《反不正当竞争法》下的合规风险
OfferingarebatetoanytransactioncounterpartyisthreatenedtoviolatethenewLawagainstUnfairCompetition
三、企业常见赞助形式合法吗
Arecommonformsofsponsorshipfromenterpriseslegal
1.上海KN医疗器械有限公司商业贿赂案
Caseanalysis-ShanghaiKNMedicalApparatusesCo.,Ltd.involvingincommercialbribery
2.合法赞助的基本特征
Basiccharacteristicsoflegalsponsorship
3.实务中不同赞助形式的合法性
Legalityofdifferentformsofsponsorshipinpractice
对个人的赞助Sponsorshiptoindividuals
对单位的赞助Sponsorshiptoorganizations
对其他第三方的赞助Sponsorshiptootherthirdparties
四、如何认定有影响力的人呢
Howtoidentifyaninfluentialperson
1.某建筑工程有限责任公司商业贿赂案
Caseanalysis-Someconstructionengineeringcompanylimitedbeinginvolvedincommercialbribery
2.《刑法》和《反不正当竞争法》均禁止对有影响力的主体行贿
NobribeshallbeofferedtoanyinfluentialsubjectaccordingtotheCriminalLawandtheLawagainstUnfairCompetition
3.《刑法》对“有影响力的人”的界定
Definitionof“influentialindividual”bytheCriminalLaw
4.《反不正当竞争法》对影响交易的单位或个人的界定
Definitionof“anorganizationorindividualinfluencingatransaction”bytheLawagainstUnfairCompetition
五、如何区分员工责任与企业责任呢
Howtodifferentiateemployees’liabilityandtheemployer’sliability
1.侵犯公民个人信息罪案例
Caseanalysis-Crimeofinfringinganycitizen’spersonalinformation
2.案件点评
Comments
3.案例二:水泵企业商业贿赂案
4.Case2:Apumpcompanybeinginvolvedincommercialbribery
5.案件启示
Enlightenment
第五部分：商业贿赂案件执法实务
PartFive:Practiceoflawenforcementagainstcommercialbribery
一、实践中工商行政机关对当事人是否构成商业贿赂的判断
Determinationofwhethercommercialbriberyisconstitutedbycompetentadministrationofindustryandcommerceinpractice
二、工商行政管理机关在商业贿赂行政调查中重点关注的事实
Factsoffocusinadministrativeinvestigationofcommercialbriberybycompetentadministrationofindustryandcommerce
三、工商行政机关对违法所得的认定方式
Upgradingofinvestigationmeansinadministrativeenforcement
四、行政执法调查手段升级五、从行政处罚证据目录看执法思路
Viewingtheideasoflawenforcementfromtheperspectiveofevidenceforadministrativepunishment
第六部分：企业应对执法部门策略
PartSix:Enterprises’strategiestodealwithlawenforcementauthorities
一、当事人如何把握陈述和申辩
Howtomakeastatementordefense
二、配合工商行政管理机关商业贿赂行政调查的原则
Principleforcooperatingwithindustryandcommerceadministrationauthoritiesinadministrativeinvestigationintocommercialbribery
三、其他应当考虑的因素
Otherdueconsiderations
四、企业商业贿赂风控制度建立
Establishmentofregulationsoncontrolovercommercialbriberyofenterprises
1.基本合规制度的框架和工作节奏
Frameworkandworkingpaceofthebasiccompliancesystem
2.合规制度的意义从企业的一项免责抗辩转变为企业的一项强制义务
Thesignificanceofthecompliancesystemturns,foranenterprise,fromexceptionliberatoriatoacompulsoryobligation
3.企业的合规指引细则
Rulesguidingcomplianceofenterprises
第七部分：企业日常实务操作策略
PartSeven:Enterprises’operationstrategyindailypractice
一、支付现金、礼券卡的实践指引
Practiceguidanceforpaymentincashorwithgiftcards
二、礼品的实践指引
Practiceguidanceforofferingandreceivinggifts
三、回扣的实践指引
Practiceguidanceforofferingrebates
四、捐赠的实践指引
Practiceguidancefordonation
五、商业性赞助的实践指引
Practiceguidanceforcommercialsponsorship
六、餐饮娱乐等消费项目的实践指引
Practiceguidanceforcatering,entertainmentandotherconsumptionitems
七、培训项目的实践指引
Practiceguidancefortrainingprograms
八、学术会议的实践指引
Practiceguidanceforacademicconferences
九、第三方支付的实践指引
Practiceguidanceforpaymentviathirdparties
十、性贿赂的规制分析
Analysisofregulationonsexualbribery
十一、干股的实践指引
Practiceguidanceforholdingperformanceshares
课程主讲
全开明律师
上海锦天城律师事务所资深律师
首届中国国际进口博览会知识产权咨询专家
上海市广告协会首席律师
上海市企业发展专家志愿团专家导师
全开明律师，浙江宁波人，在上海市工商行政管理局工作十余年，目前在上海市锦天城律师事务所，任资深律师。全律师在行政部门工作时，就负责监管执法相关的工作，包括专利、商标、广告等知识产权领域的行政执法工作，也包括传统的反不正当竞争执法、如商业贿赂等，并且积极参与互联网领域的监管和执法工作，作为上海市网络监管部门的重要成员，建立了上海市首个互联网企业监管的综合平台，对互联网违法工作进行监管查处。