企业反舞弊调查访谈与取证技巧与内部控制其它上课时间：

• 2021/5/20至2021/5/22 上海

课程背景CourseBackground:
在公司内部的调查活动中，有两个关键的环节起着决定性的作用：一是调查人员与相关同事的访谈询问；一是穿插于调查整个过程的取证环节。舞弊调查访谈因其随机性与个案性的特点，通常被认为是难以掌握的调查技能；而调查取证，尤其是电子证据，是公司内部合规调查的难点和痛点。
针对上述情况，罗仁才律师团队联合法商精英会（咨询）特推出2019年第三期内部调查培训，以罗律师调查的多年经验，同我们分享在过去的刑事侦查以及企业内部合规调查中所积累的企业反舞弊调查技巧。
Duringaninvestigationagainstillegalcases,therearetwocriticalsteps:1)interviewingcolleagues;2)obtainingdigitalevidencethroughouttheinvestigation.Becausethequestionsinananti-fraudinterviewarenotstandardizedandshouldbeadaptedtospecificconditions,theinterviewisconsideredasadifficultinvestigationskill;meanwhile,asdigitalevidence,akindofunconventionalevidence,ishardtoobtain,thecollectionskillsarestilltoughtasksduringenterprisegovernment,operationandinternalcontrol.
Inresponsetotheabovesituation,Richard’slawyerteam,inconjunctionwiththeLawandCommerceEliteAssociation(W.RConsulting),haslaunchedthethirdphaseofinternalinvestigationtrainingin2019tosharewithustheanti-fraudinvestigationskillsaccumulatedinpastcriminalinvestigationandinternalcomplianceinvestigation.

课程大纲

第一部分：言词证据的调取及风险防范
PartI:RetrievingTestimonyandRiskPrevention
一、做好取证前的准备工作
Preparationworkbeforecollectingevidence
1.合理邀请相关部门
Reasonablyinviteconcerningdepartments
一般而言，我们要邀请参加谈话的部门是HR和对应谈话人的管理层。但就具体事件而言，可以扩展至安全、法务、财务及更多。
Generally,wewillinvitethecorrespondingsupervisors,HRmanagerastheinterviewer.However,inspecificcases,personnelfromsecurity,legal,financialdepartmentsandthelikemayalsobeinvitedtotheinterviewtogether.
2.仔细了解事件情况Understandtheeventcarefully
了解事件的方法（观察、调查、走访、咨询）
Methodstounderstandtheevent(observation,investigation,interviewandconsultation)
需要了解的内容Matterstobeknown
A.事件六要素Sixfactorsoftheevent
B.嫌疑人基本情况Basicinformationofthesuspect
C.证据及证明人的情况Informationabouttheevidenceandwitnesses
D.利害关系人的基本情况Basicinformationoftheinterestshares/conflicts
3.详细分析案件情况Deliberatelyanalyzethecase
根据现场分析Investigatethescene
A.有无破坏Damage
B.有无反常Abnormality
根据行为造成的后果分析
Analyzethecaseonthebasisoftheconsequence
根据事件的特点和规律分析
Analyzethecaseonthebasisofthefeaturesandpatternsoftheevent
根据涉案人的家庭及自身性格特点分析
Analyzethecaseonthebasisofthefeaturesandpatternsoftheevent
4.访谈方案及防范设计
Establishinterviewprotocolsanddesignprecautionarymeasures
熟悉事件经过Knowwellabouttheevent
明确目的与要求Identifypurposesandrequirements
明确步骤与重点Identifyproceduresandfocuses
突破口的选择Selectcriticalpointstobreakthedeadlock
可能出现的辩解与解决方法(后补发票)
Potentialexcusesandcountermeasures(e.g.invoicestobesupplementedlater)
可能提出的条件与回答（保密，主动辞职）
Offersrequiredbytheinvolvedandcountermeasures(e.g.confidentialityandresign)
如何应对谈话僵局Methodstobreakdeadlock
谈话中的紧急情况与处置办法（列举情况）Emergenciesandcountermeasures(cases)
二、言词证据获取技巧及风险防范
Skillsforobtainingtestimonyandriskpreventions
1.第一次谈话1stinterview
第一次谈话的特点Characteristics
A.被谈话对象的特定性Specificinterviewee
B.第一谈话的重要性Importance
C.第一谈话的规范性Normalization
第一次谈话的作用Functions
第一次谈话的要求Requirements
第一次谈话的步骤Steps
A.询问基本情况Inquireaboutbasicinformation
B.告知其享有的权利Informtheintervieweeofhis/herrights
C.向其提出问题Raisequestions
第一次谈话的方法Methods
A.因人而异选择开头方法Adaptthefirstsentencestotheinterviewee
B.掌握时机，适时切入主题Introducethesubjectattherighttime
C.结束谈话，恰到好处Endtheinterviewattherighttime
2.谈话突破口的选择Selectionofpointstobreakdeadlock
从心理上突破Psychology
A.侥幸心理的突破Flukemind
B.畏罪心理的突破Fearforpunishment
C.顾虑心理的突破Worry
从情节上突破Plot
A.选择其最担心的情节突破Theplotthatworriestheintervieweemost
B.选择其最放心的情节突破Theplotthatcomfortstheintervieweemost
C.选择证据确凿的情节突破Theplotthatfeaturesabundantevidence
D.选择特殊行为突破Particularbehaviors
E.从个人特点上突破Personalcharacteristic
F.针对不同性格的人采取不同谈话方法Changemethodsaccordingtopersonalities
B.作息规律，适应性，个人特点等综合分析
Analyzetheintervieweefromhis/herdailyroutine,adaptabilityandfeatures
C.从其对事业生家庭的责任感找出突破口
Evoketheinterviewee’ssenseofresponsibilitytowardscareerandfamily
D.动机决定行动Findoutmotives
三、常见言词证据的印证及调查方式
Methodsforverifyingandinquiringintotypicaltestimony
1.以现场为中心调查取证Scene-basedinvestigation
保护好现场Protectthescene
及时全面收集在场人员名单Timelyandthoroughlycollectthelistofpeoplepresent
及时进行现场拍照截图Timelyphotographthescene
现场提取物品要客观实际Objectivelyextractevidence
注意对相关现场的检查保护Investigateandprotectrelevantscenes
2.以谈话为中心调查取证Interview-basedinvestigation
根据谈话的事实内容Onthebasisoffacts
根据提供的线索Onthebasisofclues
根据被谈话人的辩解Onthebasisofexcuses
与现场等其它证据结合Inconsiderationofotherevidence(e.g.scene)
3.以相对人陈述为中心调查取证Counterpart-basedinvestigation
根据陈述的情节Onthebasisofplots
根据陈述提供的线索Onthebasisofclues
与其它证据结合Inconsiderationofotherevidence
四、对几种重要证人的调查取证
Evidencegatheringfromseveralmaterialwitnesses
1.对知情人的谈话及调查取证Fromtheinformant
2.对共同涉案人的谈话及调查取证Fromthecommonsuspect
3.对利益损害者的谈话及调查取证Fromthevictim
了解利益相对人的心理(愤恨、报复、恐惧、羞怯)
Understandthevictim’sfeelings(e.g.anger,revenge,fear,timidity)
影响陈述真实性的客观原因(时间、地点、环境、自身状况）
Findoutfactsthataffectauthenticityofthestatement(time,place,environmentallyandpersonalconditions)
谈话方法（消除不良心理，讲究策略）
Choosepropermethodsofcommunication(easenegativeemotionsandusesuitablestrategies)
审查判断陈述的真实性
Judgeifthestatementsauthentic

第二部分：实物证据的调取及风险防范
PartII:RetrievingPhysicalEvidenceandRiskpreventions
一、收集运用实物证据常见问题及风险防范
Typicalproblemsaboutcollectingandusingphysicalevidence&precautionsagainstsuchproblems
1.收集证据常见问题及解决方法FAQ-Collectionofevidences
2.固定证据常见问题及解决方法FAQ-Fixingevidence
3.运用证据常见问题及解决方法FAQ-Useofevidences
二、文检基础知识Basicknowledgeofdocumentexamination
1.笔迹检验Handwritingexamination
书写文字特征Handwrittencharactercharacteristics
文字布局特征Textstylecharacteristics
标点符号特征Punctuationmark
摹仿笔迹的特征Imitatedhandwritingcharacteristics
2.文件检验Documentexamination
印刷文件检验Printingdocumentexamination
污损文件的检验Staineddocumentexamination
3.印章检验Sealexamination
第三部分：电子证据取证技巧及风险防范
PartIII:SkillsforCollectingDigitalEvidenceandRiskpreventions
一、电子证据概述Introduction
1.电子证据概念及特征Conceptsandfeatures
2.电子证据的立法状况Legislativestatus
3.电子证据立法内容前瞻Prospectoflegislation
二、电子证据来源和收集Sourceandcollection
1.电子证据的三方面来源Threesources
存储介质中（硬盘、U盘、光盘等）
Memories(harddisks,USBflashdisks,compactdisks)
电磁辐射中（包括显示器辐射、通信线路辐射、主机辐射和输出设备辐射）
Electromagneticradiation(includingradiationfromscreens,telecommunicationlines,hostcomputersandoutputdevices)
传输线路中（线路的监听截取数据，反监听）
Transmissionlines(monitoring&anti-monitoring)
2.电子证据收集概念Conceptofcollection
3.电子证据收集的范围Scopeofcollection
4.电子证据收集规则Rulesofcollection
5.电子证据的收集方法Methodsofcollection
一般电子证据收集Collectingtypicalevidence
A.现场保护：封锁现场，封锁电脑区域，摄像监控，切断远程控制，封锁涉案终端设备和物品
Sceneprotection:keepirrelevantpeopleoutofthescene,blocktheITdistrictandcamerasurveillance,cutremotecontrolandpreventunauthorizedaccesstoequipmentandobjectsinvolvedinthecase
B.现场访问：访问系统管理员，部门负责人，终端用户及知情人
Sceneinterview:interviewsystemadministrators,departmentsupervisors,terminalusersandinformants
C.现场调查：网络工作人员调查、计算机技能调查、动机调查、网络案例情况调查、特殊人员调查、周围环境调查
Sceneinvestigation:conductinvestigationaboutnetworkpersonnel,computerskills,motives,networkcases,specialpersonnelandenvironment
特殊电子证据收集Collectingspecialevidence
A.手机短信息电子证据的收集Instantmessages
B.电子邮件形式电子证据的收集E-mails
C.网络聊天类电子证据的收集Internetchattingrecords
D.数码照片形式电子证据的收集Digitalphotos
6.电子证据收集要求Requirementsforcollection
7.电子证据收集技术Technologyforcollection
8.Windows系统的反取证技术
Windowsapplicationsimpedingevidencecollection
电子证据形式Form
1.证据几种常见形式的回顾Commonforms
2.电子证据形式界定的混乱Confusingdefinition
3.电子证据形式的发展及要解决问题Developmentandproblems
4.电子证据的证明力Degreeofproof
电子证据的保全和效力Preservationandlegaleffect
1.电子证据的常规保全Normalpreservation
2.电子证据的公证保全Preservationbynotarization
3.电子证据的保全原则及方法Principlesandmethodsforpreservation
4.电子证据的保全技术Technologyforpreservation
5.电子证据的效力分析Analysisoflegaleffect
电子证据的认定Determination
1.电子证据认定（真实性、关联性、合法性）
Determination(authenticity,relevanceandvalidity)
2.电子证据证明力认定（可靠性、完整性）
Determinationofthedegreeofforce(reliabilityandcompleteness)
电子证据鉴定方法（鉴定机构、鉴定人员、鉴定程序/种类及规范）
Methodsofauthentication(agencies,authenticators,procedures,typesandregulations)
第四部分：尽职调查技巧及风险防范
PartIV:Skillsforduediligenceinvestigationandriskpreventions
一、贪腐案件概述Corruption
1.案件的种类及成因分析Typesandcourses
侵占资产（支付舞弊、工资舞弊、报销舞弊、收银舞弊、盗窃舞弊）
Misappropriationofassets(includingpayments,salaries,reimbursement,moneycollectionandsteal)
贪污腐败（利益冲突、贪污贿赂、招投标舞弊、工程舞弊）
Corruption(includingconflictsofinterests,briberyandcorruption,andmalpracticesaboutbiddingandprojects)
财报舞弊（虚假收入、低估负债、不恰当资产估值）
Financialstatementfraud(includingmisrepresentationofincoming,understatementofliabilitiesandfalseappraisalofassets)
2.证据调查及风险防范Evidenceinvestigationandriskpreventions
指示性证据Indicativeevidence
证实性证据Confirmatoryevidence
A.舞弊征兆调查Investigatingsignsoffraud
B.预警信号收集Collectingearlywarnings
3.证实性证据的调查方法Methodsforinvestigationofconfirmatoryevidence
监控正在进行的交易，以取得更多证据
Monitoron-goingtransactionsformoreevidence
询问知情人，掌握更多信息
Interviewinformantstogainmoreinformation
认真审核已经发生的同类型交易的凭证、单据
Carefullyauditvouchersandbillsofprevioussimilartransactions
通过硬盘镜像等手段，保全嫌疑人的电子信息
Keepthesuspect’sdatainharddisksbymakingmirrorimage
通过网络查找更多信息，论坛帖子、微博、网络广告信息
CollectmoreinformationthroughtheInternet,suchasgaininginformationfromBBS,Weiboandonlineads
同第三方的面谈、联系或核实证据
Interviewandcommunicatethethirdpartyandverifytheevidence
二、匿名举报的处理技巧及风险防范
Skillsforhandlinganonymousinformationandriskpreventions
1.接收匿名信息时应确定的信息Informationtobedeterminedafterreceipt
信息是如何传递的（邮件、信件、手写、打印）Transmissionmethods(e-mail,letter,handwriting,printing)
信息发出的时间、地点、发给何人Time&placeofdeliveryandtheaddressee
举报的内容Content
为何举报，可能的动机Reasonsandpossiblemotives
2.决定如何调查Investigationmethods
匿名无实证的举报Informationwithoutevidence
匿名实证的举报Informationwithevidence
二、如何使用外部调查资源Investigationwithexternalresources
1.外部调查资源的种类（商务咨询公司、保安服务公司、侦察社）
Typesofexternalinvestigationresources(businessconsultantscompanies,securitycompaniesanddetectiveagencies)
2.如何选择合适的有资质的调查公司
How-tochoosequalifiedinvestigationcompanies?
3.如何防范使用调查公司带来的风险
How-topreventrisksfromengaginginvestigationcompanies?
4.如何有效追诉刑事法律责任？
How-topursuethecriminalresponsibility?

课程主讲

RichardLuo罗仁才
罗先生现任上海汉盛律师事务所高级合伙人，中国反舞弊联盟调查专家，长期负责客户的安全及调查事务、在公司资产防损，商务调查，安全及调查队伍组建等方面有超过20年运作经验。客户主要为世界500强企业，曾在北京、上海、广州等地，帮助IT、物流和零售等国际公司成功解决调查过程中遇到的难题。在此之前，他在中部某市公安部门工作，指导刑警大队重案组，负责重大案件侦破。
罗先生曾在多家国际知名500强公司工作，多年从事合规调查业务，包括对公司高管开展背景调查，启动内部反舞弊调查，监督区域的法律风险防范工作，监督、指导、协调和激励各风险防范和内控部门做好配合等。
罗先生毕业于中国人民公安大学，后继续学习并获得法学硕士。近年来，先后在北京、上海、深圳等地和国际知名培训机构合作，举办超过200次培训，受众近万人。并受邀为家乐福、复星集团、美的等几十家大型中外企业举办内训，其扎实的专业知识和丰富的实操案例，诚恳的敬业精神，受到培训机构与学员的高度评价。
Mr.LuoiscurrentlyaseniorpartnerofShanghaiHanshengLawFirmandanexpertofChinaAnti-FraudAlliance.Hehasbeenresponsibleforcustomersafetyandinvestigationaffairsformorethan20years.Hehasbeenengagedinassetprotection,businessinvestigation,andsafetyandinvestigationteamformation.Customersaremainlythetop500companiesintheworld.TheyhavebeeninBeijing,Shanghai,GuangzhouandotherplacestohelpinternationalcompaniessuchasIT,logisticsandretailsuccessfullysolvethedifficultiesencounteredintheinvestigationprocess.Beforethat,heworkedinthePublicSecurityDepartmentofacityinthecentralpartofChina,directedtheseriouscasesgroupofthecriminalpolicebrigade,andwasresponsibleforthedetectionofmajorcases.
Mr.Luohasworkedinseveralinternationallyrenownedtop500companiesformanyyears.Hehasengagedincomplianceinvestigationbusiness,includingconductingbackgroundinvestigationoncompanyexecutives,launchinginternalanti-fraudinvestigation,supervisingregionallegalriskprevention,supervising,guiding,coordinatingandencouragingvariousriskpreventionandinternalcontroldepartmentstocooperatewell.
Mr.LuowasgraduatedfromPeople'sPublicSecurityUniversityofChinaandobtainedLLMthroughcontinuouseducation.Inrecentyears,hehasheldmorethan200trainingsandtaughtnear10,000peoplewiththecooperationwithinternationalfamousinstitutionsinBeijing,Shanghai,Shenzhen,etc.HewasinvitedbyseverallargeandmediumenterpriseslikeCarrefour,Fosun,Mideafortrainingandwashighlypraisedbythetraininginstitutionsandstudentswithsoundprofessionalknowledge,practicalcaseandsincerededication.